盡職調(diào)查計劃和風險管控
九江市杰尼新材料有限公司
JIUJIANG JANNY NEW MATERIAL CO.,LTD.
盡職調(diào)查計劃和風險評估程序
根據(jù)我們的沖突礦產(chǎn)方針，我們嚴格遵守經(jīng)合組織指導方針來從受沖突影響和高風險區(qū)
域采購鉭原料，以及遵守聯(lián)合國安理會決議。依照經(jīng)合組織的指導和聯(lián)合國安理會有關決議，
我們已在鉭原料來源地的所有業(yè)務往來采取以下措施。審核供應商選擇和采購決策。并將如
下基于風險的受沖突影響和高風險區(qū)域礦石供應鏈盡職調(diào)查五步框架納入管理體系。
盡職調(diào)查計劃
建立強大的企業(yè)管理系統(tǒng)
公司對供應鏈有非常嚴格的管理體系，制定一系列完整的供應鏈管理體系，通過以下
措施和程序確保絕不采購和使用受沖突影響地區(qū)來的沖突原料，防止任何沖突原料和不明原
料進入供應鏈，防止礦物的開采和貿(mào)易成為沖突，人權侵犯和不安全的來源。2018
年 8 月，我們再次審查并修訂了所有的內(nèi)部控制程序和文件，嚴格恪守在供應
鏈政策方面的承諾，并制定了以下方面的盡職調(diào)查內(nèi)部流程：
杰尼公司總經(jīng)理負責監(jiān)督盡職調(diào)查計劃和風險管理的設計和實施。
公司已任命盡職調(diào)查計劃經(jīng)理協(xié)調(diào)相關部門（包括采購部、倉管部等相關職能部門及生
產(chǎn)單位）的工作，確保各部門恪盡職守，執(zhí)行盡職調(diào)查計劃并報告所發(fā)現(xiàn)的任何示警信
號和潛在風險。
杰尼公司按照盡職調(diào)查計劃的要求每年對所有相關部門的主要人員開展一次盡職調(diào)查管
理體系培訓。如計劃有更新，公司會根據(jù)需要開展額外培訓。
我們要求我們的供應商同樣堅持遵守以經(jīng)合組織指導的全部條款和聯(lián)合國安理會的決議，絕
不購買沖突礦石來直接或者間接贊助沖突。
1 1. . 內(nèi)部控制體系
---已更新其盡職調(diào)查管理系統(tǒng)，使其與 OECD 指南和 RMAP 保持一致。
---已向所有已確定供應商傳達了最新的供應鏈政策和采購要求。
---公開、透明的采購政策
杰尼公司的原材料采購聲明已載于公司公共網(wǎng)站上，使每位供應商都清楚地了解我們的采
購政策。向企業(yè)內(nèi)部各部門下發(fā)了《負責任礦物供應鏈管理體系文件》，使每位員工都知曉
并按照執(zhí)行。
---原材料采購的控制程序
公司制定并通過執(zhí)行《供應商管理流程》、《采購合同管理流程》、《鉭原材料采購驗收
及出入庫管理流程》、《標識和可追溯性管理流程》、《采購文件管理流程》及《鉭物料平
衡核算管理流程》等六個過程控制程序，限制和阻止任何“沖突原料”和不明原料進入供應鏈。
---可追溯的原料追蹤流程
通過實施《標識和可追溯性管理流程》，保障所有鉭原料在被使用過程中的追溯與控制。
---采用符合國際準則的原料運輸控制體系及管理辦法，嚴格遵守包含 7 類物質(zhì)在內(nèi)的危害
物質(zhì)運輸?shù)囊?guī)定，同時，建立并實施了《關于放射性物質(zhì)的管理辦法》。
---對供應商進行盡職調(diào)查并保持持續(xù)性
按照 OECD 指南和負責任礦物倡議的審核要求，公司每年對原料供應商進行盡職調(diào)
查，通過對供應商的合法性、質(zhì)量保證程度和符合性進行復審驗證，作為采納或取消其供方
資格的依據(jù)。對于ITSCI標簽礦石，對我們所購買的礦石的來源礦山和公司，我們會對所有
的供應礦山進行走訪，并對礦山進行了全面的研究，確定礦山的地理位置，人員構成和產(chǎn)量
等。我們每一年會檢查并且核對出產(chǎn)的礦石量是否與原始基準研究一致。只有在這些礦山和
公司通過檢查后被證明與武裝團體或者侵犯人權行為沒有任何直接或者間接的聯(lián)系后，我們
才會繼續(xù)從這個地區(qū)或者公司購買；如果我們發(fā)現(xiàn)任何不符合項，我們將要求其整改，整改
后，如還不能滿足要求的，我們將立即停止從該公司采購并退回所購的不符合的原料，至少
一年內(nèi)不能列入我們的合格供應商。除了對當?shù)氐V山的訪問，我們還對公司購買的所有鉭原
料有關的文件保留至少5年時間，以便在未來出現(xiàn)問題可以進行核查。
杰尼公司絕不現(xiàn)金購買原料，如果供應商有這種要求，我們將拒絕采購。
我們對所有的員工都貫徹OECD方針，確保每位員工都明白并且按照方針執(zhí)行。如果有員工
不做相應的核實，我們會立刻暫停相關的采購合同。直到該員工核實并且證明礦石不會直接
或者間接資金支持沖突，才會繼續(xù)執(zhí)行此合同。否則，我們會取消此合同并且不再繼續(xù)從此
供應商購買。
---廣泛的大眾傳播渠道
公司通過對原料供應商的盡職調(diào)查，向所有供應商宣傳“OECD 對受沖突影響地
區(qū)和高風險地區(qū)礦物負責任的供應鏈的盡職調(diào)查指南”、RMAP 評估標準、透明度和負責任
供應鏈的要求。同時提醒和督促上游原料供應商合法合規(guī)經(jīng)營，不經(jīng)營任何“沖突原料”和來
歷不明的原料。有關“非沖突”的特別條款在我們與所有供應商的合同中都有規(guī)定，所有供
應商都承諾所供原料為“非沖突原料”。
---公司要求自身以及供應商積極參加由國際組織，如 TIC、iTSCI 、RMI 等組織主辦的國
際的會議或者培訓，了解和學習“OECD 對受沖突影響地區(qū)和高風險地區(qū)礦物負責任的供應
鏈的盡職調(diào)查指南”、RMI 審核標準和負責任鉭供應鏈透明度要求。公司自身以及供應商與
iTSCi 保持定期溝通，并密切關注學習 iTSCi 的事件報告，月生產(chǎn)評估，月地區(qū)狀態(tài)評估報
告等，以便及時了解各礦山生產(chǎn)、經(jīng)營等情況。在保持與下游客戶溝通的同時，按 RBA 的
要求，公司要求供應商向我們提供 CMRT,我們向下游客戶提供 CMRT, 以確保供應鏈的盡職
調(diào)查。我們也倡議我們所有的供應商都加入 iTSCi 計劃和 RMAP 評估.
---通過網(wǎng)絡向社會公眾宣傳“OECD 對受沖突影響地區(qū)和高風險地區(qū)礦物負責
任的供應鏈的盡職調(diào)查指南”、負責任商業(yè)聯(lián)盟關于鉭供應鏈的審驗標準的最新要求以及負
責任礦物供應鏈透明度的要求。
---建立投訴通道，公司向社會開通了投訴通道，包括電話號碼、負責人，旨在愿意接受
社會各界的監(jiān)督。
---在必要的情況下，公司愿意與上游供應商和下游客戶分享供應鏈數(shù)據(jù)和信息。
---在公司層面或行業(yè)范圍內(nèi)建立申訴機制，作為風險預警體系。
---培訓員工
公司通過對包括高級管理層在內(nèi)的企業(yè)員工進行培訓，使他們充分了解“OECD 對受沖突影
響地區(qū)和高風險地區(qū)礦物負責任的供應鏈的盡職調(diào)查指南”和負責任商業(yè)聯(lián)盟關于鉭供應鏈
的審驗標準的最新要求以及負責任礦物供應鏈透明度的要求。
---積極履行社會責任，打造合規(guī)經(jīng)營，對社會負責任的公司形象
公司始終把企業(yè)經(jīng)濟發(fā)展與履行社會責任緊密結合起來，保證合法、道德經(jīng)營前提下，
通過實現(xiàn)技術創(chuàng)新、安全生產(chǎn)、員工權益、環(huán)境節(jié)能減排等活動，全面履行社會責任。
2 2. . 供應鏈風險識別程序
公司設計了一套了解你的交易方 KYC 表格，包括關于供應商法律地位和身份信息、
供應商分析和潛在風險，并收集了相關的支持文件。我們所有的供應商都完成并返回了表
格。公司的盡職調(diào)查計劃經(jīng)理與采購團隊一起審查了提供的信息和聯(lián)合國制裁名單。只要在
KYC 表格中發(fā)現(xiàn)不一致、錯誤或不完整信息，公司將要求他們改進；如果供應商不提供 KYC，
我們將終止采購。在本報告期間，沒有發(fā)現(xiàn)與所提交的 KYC 表格相關的示警信號。
---對每一筆交易，公司要求供應商提供原產(chǎn)地信息和整套追溯單據(jù)，包括合法運輸路線
和直接供應商名稱和地址。
---充分利用 iTSCi 鉭礦石供應鏈監(jiān)管體系及現(xiàn)場監(jiān)察體系提供的信息，監(jiān)督高風險地區(qū)鉭
礦開采的盡職情況。
公司設計了一個《CAHRA 風險識別流程》，根據(jù)符合附錄二的供應鏈政策標準和本指南中的
盡職調(diào)查建議對負面影響風險進行評估。
. 3. 風險評估及風險降低 程序
公司有一個《供應鏈控制程序》就供應鏈風險評估結果向指定的企業(yè)高層管理人員進行匯報
并進行處理。
--- 根據(jù)以上風險識別方法，對于確定為“高風險”的原料和供應鏈，開展了增強型盡職
調(diào)查。這包括：
評估上游供應商的活動和關系；
識別礦石的開采、貿(mào)易、處理和出口的地點和定量條件；
進行實地風險評估。
--- 為了對實際情況進行分析、開展實地評估并評價高風險供應鏈中的風險，自 iTSCi 成立
起，對于每筆來自高風險地區(qū)的交易，公司一直都是采用以下計劃來評估其風險。
廣泛參與認可的上游保證機制---iTSCi 打標打袋體系。
我公司的供應商都是 iTSCi 的正式會員，一直都積極支持 iTSCi 的工作，參與其源于高風
險鉭原料的追溯驗證。對源于高風險地區(qū)的鉭原料，公司及供應商只從 iTSCi 會員采購通
過 iTSCi 打標打袋體系認證過的原料。對于每個高風險采購交易，iTSCi 提供以下文件：
1) 事件總結報告
2) 礦場考察建議，包括具有潛在風險的礦場名單（建議向這些礦場采購的公司開展
增強型盡職調(diào)查和風險評估）
3) 國家和地區(qū)月度報告，審查實地的一般情況
4) 數(shù)據(jù)總結和其他報告
---杰尼公司要求自身和供應商注重學習 iTSCi 的其它報告和文件，例如事故報告、管
理評估報告、公司審核報告等。公司開展了進一步盡職調(diào)查，對照公共領域的信息和實際交
易信息審查來自上游計劃的相關文件。同時，無論是對高風險還是低風險，杰尼公司要求所
有的供應商提供下列文件信息,這些信息涉及每一筆交易：
供應商的盡職調(diào)查計劃，包括 KYC 調(diào)查表、公司注冊登記證或公司營業(yè)執(zhí)照、采礦證
(如果是采礦公司）。
---密切關注當?shù)毓镜倪\營/國家背景有關的治理信息。
---收集每筆交易供應鏈監(jiān)管鏈文件確保了解交易來源和運輸路徑。
---同時也通過對礦山的實地考察，文件檢查與礦工面談，咨詢當?shù)厣鐓^(qū)和其他利益相關
者等方式進行對高風險地區(qū)的供應商進行盡職調(diào)查，以及時了解在礦產(chǎn)開采、運輸、貿(mào)易等
過程中有無嚴重侵權行為的發(fā)生。
我們還會做必要的核實來確保被 iTSCi 建議做出改進的供應商已經(jīng)實施了改進并且做
出了行動。
我們會確保 iTSCi 的月度報告上的關于我們所采購的礦山的事件報告得到解決。
我們有 3 個不同級別的違反規(guī)定和回應處理方式針。
請參閱下表中的范例：
我們也有一個私密的 EMAIL 地址，每個人都可以向我們提供關于一些可能會暴露的突發(fā)事件
的信息。
361466917@qq.com
九江市杰尼新材料有限公司
2018 年 8 月 20 日
地址：江西省九江市潯陽區(qū)城東工業(yè)基地-III
ADD.:Chengdong Industrial Base 3, Xunyang District, Jiujiang City, Jiangxi Province, China 332000
Tel: +86-792-8533981/2/7 Fax: +86-792-8533983
推荐
-
-
QQ空间
-
新浪微博
-
人人网
-
豆瓣
